Die PRIVATCONSULT Vermögensverwaltung GmbH (PC) erbringt die Portfolioverwaltung und die Anlageberatung. Sie gilt damit nach der Verordnung (EU) 2019/2088 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (Offenlegungs-Verordnung, OffVO) sowohl als Finanzmarktteilnehmer als auch als Finanzberater. Auf dieser Seite legt PC die nach Art. 3, 4 und 5 OffVO vorgeschriebenen Informationen offen.

Begriffe

Nachhaltigkeitsfaktoren sind Umwelt-, Sozial- und Arbeitnehmerbelange, die Achtung der Menschenrechte sowie die Bekämpfung von Korruption und Bestechung.

Nachhaltigkeitsrisiken sind Ereignisse oder Bedingungen in Bezug auf Nachhaltigkeitsfaktoren, deren Eintreten tatsächlich oder potenziell wesentliche negative Auswirkungen auf den Wert einer Anlage haben kann. Sie betreffen die finanzielle Seite — also mögliche Nachteile für die Anlage. Die nachteiligen Auswirkungen betreffen die umgekehrte Richtung: die Wirkung der Investition auf Nachhaltigkeitsfaktoren.

Nachhaltigkeit in der PRIVATCONSULT

PC bezieht ökologische, soziale und für eine gute Unternehmensführung relevante Aspekte in ihre Geschäftstätigkeit ein. PC ist um gute, stabile und langfristige Kundenbeziehungen bemüht und verfügt schon aufgrund des Ordnungsrahmens für die Leitung und Überwachung einer Wertpapierfirma über ein ausgeprägtes Corporate-Governance-System. Es herrscht Gewaltenteilung, nicht zuletzt durch getrennte und unabhängige Verantwortlichkeitsbereiche bei den wesentlichen Kontrolleinheiten (Risikomanagement, Compliance, Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Interne Revision). Weiters bestehen Regelungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten sowie Vorkehrungen zum Schutz vertraulicher Informationen.

PC ist um gute, stabile und langfristige Angestelltenverhältnisse bemüht, bietet allen Mitarbeitern faire Arbeitsbedingungen, angemessene Entlohnung und Chancengleichheit, lebt einen respektvollen Umgang miteinander und ermöglicht größtmögliche Selbstbestimmung bei der Erbringung der Arbeitsleistung. Mitarbeiter haben jederzeit die Möglichkeit, sich an eine von PC bereitgestellte, unabhängige Whistleblowing-Stelle zu wenden.

Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken (Art. 3 OffVO)

PC berücksichtigt Nachhaltigkeitsrisiken bei Investitionsentscheidungen in der Portfolioverwaltung und bei Empfehlungen in der Anlageberatung, soweit sie für die jeweilige Entscheidung oder Empfehlung finanziell relevant sind und sich aus den offengelegten Informationen der Produkthersteller ergeben. Davon zu unterscheiden ist die Anwendung nachhaltiger Kriterien im Sinne der Offenlegungs- und der Taxonomie-Verordnung; dazu siehe unten.

Bei jenen Investmentfonds, die PC im Rahmen eines von einer Kapitalanlagegesellschaft ausgelagerten Managements verwaltet, erfolgt die Einbeziehung über den ESG-Investmentprozess: Vorselektion des Veranlagungsuniversums, Ausschlusskriterien für kontroverse Geschäftsfelder sowie die Bewertung anhand der Scorings anerkannter Ratingagenturen. Die produktspezifischen Angaben ergeben sich aus dem jeweiligen Verkaufsprospekt.

Nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Art. 4 OffVO)

PC berücksichtigt als Finanzmarktteilnehmer die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren. Die konsolidierte Erklärung nach Art. 4 OffVO für den Bezugszeitraum 30. Juni 2025 bis 30. Juni 2026 finden Sie hier: PAI-Erklärung. Sie bezieht sich auf jene Investmentfonds, die PC im Rahmen eines ausgelagerten Managements verwaltet.

In der Vermögensverwaltung berücksichtigt PC keine nachhaltigen Kriterien im Sinne der Offenlegungs-Verordnung oder der Taxonomie-Verordnung. Die Vermögensverwaltungsmandate verfolgen kein nachhaltiges Investitionsziel und bewerben keine ökologischen oder sozialen Merkmale im Sinne der Art. 8 und 9 OffVO; nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren werden auf Ebene dieser Mandate nicht berücksichtigt. Die ihnen zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftstätigkeiten im Sinne der Taxonomie-Verordnung. Nennt ein Kunde eine Nachhaltigkeitspräferenz, klärt PC ihn darüber auf, soweit sie in der Vermögensverwaltung nicht oder nur teilweise erfüllt werden kann.

In der Anlageberatung berücksichtigt PC nachteilige Auswirkungen nicht gesondert (Art. 4 Abs. 5 OffVO). PC trifft dabei keine eigenen Investitionsentscheidungen, sondern empfiehlt Finanzinstrumente, deren Hersteller offenlegen, ob und wie nachteilige Auswirkungen berücksichtigt werden. Nennt ein Kunde eine entsprechende Nachhaltigkeitspräferenz, werden ihm Finanzinstrumente empfohlen, die ihr entsprechen.

Strategien zur Wahrung der Sorgfaltspflichten

Die Geschäftsleiter der PC wenden bei der Geschäftsführung die Sorgfalt eines ordentlichen und gewissenhaften Geschäftsleiters im Sinne des § 12 WAG 2018 in Verbindung mit § 25 GmbHG an. Der Jahresabschluss der PC wird unter Einhaltung des § 71 WAG 2018 in Verbindung mit dem Bankwesengesetz nach den Vorschriften der §§ 189 ff UGB aufgestellt und von externen Wirtschaftsprüfern unter Anwendung der internationalen Prüfungsstandards (ISA) geprüft. Die Geschäftsleitung hat angemessene und geeignete Strategien, Verfahren und Systeme zur Einhaltung der Sorgfaltspflichten im gesamten Unternehmen eingeführt.

Vergütungspolitik (Art. 5 OffVO)

Die Vergütungspolitik der PC steht im Einklang mit ihrer Geschäftsstrategie sowie mit ihren Zielen, Werten und langfristigen Interessen. Das Vergütungssystem ist so ausgestaltet, dass Unternehmenserfolg und Risikoübernahme berücksichtigt und Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten getroffen werden.

Die Vergütungspolitik enthält keine an Nachhaltigkeitsrisiken anknüpfenden Vergütungsbestandteile und setzt keine Anreize zum Eingehen übermäßiger Nachhaltigkeitsrisiken. Bei angestellten Mitarbeitern darf die variable Vergütung die fixe Vergütung grundsätzlich nicht übersteigen. Dass die Vergütung nicht an Nachhaltigkeitsrisiken anknüpft, bedeutet nicht, dass diese bei Anlageentscheidungen und Empfehlungen unbeachtet blieben.

Maßnahmen zur Umsetzung und Steuerung

Die Entwicklungen auf europäischer und nationaler Ebene in Bezug auf Nachhaltigkeitsrisiken und -faktoren werden laufend beobachtet. Die zuständigen Mitarbeiter der PC nehmen laufend an Fortbildungen zu den jeweils relevanten Nachhaltigkeitsthemen teil. Aufgrund von Änderungen der gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie der Verbesserung der Datenlage und der verfügbaren Methoden kann es zu Anpassungen der hier beschriebenen Strategien kommen.

Weiterführende Informationen

Die nachhaltigkeitsbezogenen Informationen zu den von PC verwalteten Investmentfonds finden Sie auf der Website der LLB Invest KAG unter www.llbinvest.at in der Rubrik „Übersicht der Partnerfonds“ sowie unter www.privatconsult.com/fondsmanagement.html. Die weiteren Angaben zu den Dienstleistungen von PC enthält die Informationsbroschüre, Abschnitt 22.

Stand: 27. Oktober 2026

Ältere Versionen der Nachhaltigkeitsinformationen
Stand: Juni 2024
Stand: 30. Juni 2024